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恒丰国际:全国首例新三板虚假陈述案后

时间:2021/7/12 20:23:09   作者:   来源:   阅读:5   评论:0
内容摘要:大连中院近日审理了上诉后东北地区第一批新三板责任纠纷案件。辽宁省高院维持一审判决,责令天宇集团有限公司赔偿投资者周、申、费470万元以上的投资余额损失,驳回投资者的请求其他四家证券服务机构承担连带赔偿责任。这是继上海金融法院审结全国首例新三板虚假陈述案后,东北地区第一批关于新三板...
大连中院近日审理了上诉后东北地区第一批新三板责任纠纷案件。辽宁省高院维持一审判决,责令天宇集团有限公司赔偿投资者周、申、费470万元以上的投资余额损失,驳回投资者的请求其他四家证券服务机构承担连带赔偿责任。

这是继上海金融法院审结全国首例新三板虚假陈述案后,东北地区第一批关于新三板虚假陈述责任的公开审理案件。2014年11月,四时集团股份有限公司在全国中小企业股份转让系统(简称“全国中小企业股份转让系统”,俗称“新三板”)挂牌。 2015年7月,原告周先生与航天客车集团有限公司签署《股票发行认购协议》,认购航天客车集团有限公司增发的150万股股份。2015年11月至2016年3月,周先生购买了航天客车集团有限公司增发的150万股股份。或通过协议转让方式出售空客在全国股权交易系统的股份。

2016年10月,中国证监会大连监管局印发[2016]1号《行政处罚决定书》,确认大同集团股份有限公司于2014年10月至5月11日发生关联资金交易, 2016年,且未及时披露关联交易信息。

周某等投资者获悉上述处罚信息后,向大连市中级人民法院提起诉讼,请求法院责令空客集团有限公司赔偿其认购股份的本息损失,并同时要求证券有限责任公司和北京律师事务所、辽宁省会计师事务所、资产评估公司等证券服务机构对上述损失承担连带赔偿责任。

法院认为,新三板是“国家批准的其他证券市场”。新三板市场的流动性虽然不同于主板市场,但不可否认它是全国性的证券交易场所。因此,新三板行情出现了。虚假陈述责任纠纷适用《证券市场因虚假陈述导致民事赔偿案件审理的规定》(以下简称《关于虚假陈述的规定》)。

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